文罗义1，甘宗平 1
（1.安徽科技学院基建管理处，安徽凤阳 233100）
摘要：在分析业主施工索赔管理工作特点的基础上，提出了基于业主视角的施工索赔分类，据此分类，对业主施工索赔预防及处理措施进行了研究。
关键词：业主；索赔分类；预防及处理
Research on Classified Management of Construction Claims Based on the Owner's Perspective
WEN Luoyi1，GAN Zongping 1
（1.Construction Department,Anhui Science And Technology University, Fengyang,China 233100）Abstract: Based on the analysis of the characteristics of the owner's construction claim management,this paper puts forward the classification of the construction claim based on the owner's perspective,and studies the prevention and treatment measures of the owner's construction claim.
Key Words: owner；classification of claim；prevention and treatment
【作者简介】
文罗义，男，生于1978年10月，汉族，湖北枣阳人，安徽科技学院基建管理处工程师，主要研究方向：建设项目管理、工程经济。
甘宗平，男，生于1977年9月，汉族，安徽当涂人，安徽科技学院基建管理处高级会计师，主要研究方向：工程造价、工程管理。
1 引言
现代大型工程建设项目越来越复杂，实施过程中遇到的干扰因素越来越多，合同一方无法按规定履行合同义务或者履行合同义务不符合合同约定的事项大量发生，这通常会使合同对方遭受损失。索赔作为此类“合同当事人一方因非己方的原因而遭受损失”的一种补偿手段[1]，受到合同双方越来越多的重视。学界对此也多有研究[2-4]，但主要侧重于从承包商的角度，对如何索赔进行研究，基于业主视角的，着眼于预防和处理角度的索赔管控研究则较少。
索赔分类是索赔问题研究的基础，对索赔进行恰当的分类，有利于明确索赔工作的任务和方向，以有效地指导索赔管理工作。业主索赔管理工作的主要任务是预防和处理索赔，以减少索赔对工期和费用的影响[5]。基于此，本文从有利于业主管控索赔的角度出发，以预防和处理索赔为着眼点和落脚点，对基于业主视角的施工索赔分类管理进行研究。
2 常见施工索赔分类
1）按索赔发生的原因分为外部环境、业主供应、技术和管理等引起的索赔。
2）按索赔的目的分为工期索赔和费用索赔。
3）按索赔的依据分为合同规定的索赔、非合同规定的索赔。
4）按索赔的处理方式分为单项索赔和综合索赔。
梁鑑在《国际工程施工索赔》一书中，在比较分析各种索赔分类方法优缺点的基础上，从承包商的角度、融合各种分类法，提出了承包商在进行施工索赔时应采取的如下分类原则[6]：
1）以按目的划分索赔为主导，即在向业主提出索赔时，明确提出索赔目的，要求得到工期延长或（和）费用补偿。
2）以按原因划分索赔为手段，即在论证自己的索赔权时，引证合同条款，充分列举提出索赔的理由。
3）以按合同根据划分索赔为依据，即在提出索赔要求时，指明是根据工程项目合同文件中哪一些合同条款或规定，为自己的索赔指明合同依据。
其分类方法如下图：
施工索赔：1.费用索赔：非合同规定的索赔
合同规定的索赔
道义索赔
2.工期索赔
图1 基于承包商视角的施工索赔分类
以上索赔分类，基本上是从承包商索赔处理的角度进行的，特别是梁鑑在《国际工程施工索赔》一书中，对基于承包商视角的施工索赔分类进行了系统的总结，但对基于业主视角的施工索赔分类，却并未涉足。
3 基于业主视角的施工索赔分类
3.1基于业主视角的施工索赔分类方法
从承包商的角度讲，其索赔管理工作的基本思路是在工程施工过程中及时发现索赔机会，提供索赔依据，分析索赔策略和形成索赔方案，主要目的是取得工期延长或（和）费用补偿。因此，基于承包商视角的索赔分类，是按目的划分为主导。
而从业主的角度讲，其索赔工作的基本思路是通过索赔预防和管控，尽力减少索赔干扰事件的发生，确实无法避免时，提前做好处理和应对措施，其索赔管理工作重在预防和管控，对于可能发生的索赔事项主动预防，靠前处理，主要目的是尽量减少索赔事项对实现项目管理目标的影响，因此，基于业主视角的索赔分类，应着眼于索赔的预防和管控。
从索赔的定义可知，索赔是指合同当事人一方因非自身原因而受到实际损失的一种补偿，强调引起索赔的原因是非自身造成的。但在实际的索赔处理过程中，引起索赔的干扰事件错综复杂，合同双方基于不同的立场，往往会对引起索赔发生的原因各置其词，甚至双方持完全相反的观点。这造成一项索赔，特别是涉及金额较大时，因产生索赔事件的责任归属难以界定，往往较长时间达不成共识。索赔问题的久拖不决，轻则加深双方的隔阂，降低相互信任，使承包商和业主之间的关系恶化，不利于今后工作的开展；重则造成双方仲裁以致提起诉讼、对簿公堂，使合同双方投入巨大的时间、精力和财力，严重干扰了项目目标的实现。因此，业主在处理索赔时应紧扣项目管理目标，本着对工程整体有利的原则，采取一定的措施，及时快捷的处理索赔，确保工程项目总目标的顺利实现。这要求我们进行基于业主视角的索赔分类研究时，要从方便处理的角度出发进行分类，以便于业主根据不同的分类，采用不同的方法进行处理。
3.2 基于业主视角的施工索赔分类图示
基于业主视角的索赔分类，其目的是方便索赔的预防和处理。因此，基于业主视角的施工索赔分类要满足以下两个要求：1）便于预防。要进行预防，那么最重要的是知道引起索赔发生的原因，才谈的上预防。从预防的角度讲，要以索赔发生的原因来进行分类；2）利于处理。分类的目的是为了处理，从处理的角度进行分类，才能更好的分类处理。即索赔的分类要兼具原因和处理。
从引起索赔发生的原因和索赔处理的实践中我们知道，施工单位提起索赔，不外乎下面三种情况。一是施工过程中业主调整功能或变更设计，造成工期延长或（和）费用增加，承包商理应获得补偿，但因各种原因业主未能及时确认，承包商向业主发出要求偿付的正式函件，提出索赔；二是施工过程中业主未能及时履行合同规定的义务，造成承包商的损失，其提出索赔；三是施工过程中发生了即使一个有经验的承包商也不可能合理预见的风险事件，令承包商蒙受损失而向业主提出索赔。
从索赔的法律理论基础来分析，第一种索赔是以合同变更理论为基础，通常称之为“变更索赔”；第二种索赔是以业主违约理论为基础，通常称之为“违约索赔”；第三种索赔是以不可抗力（即发生地震、战争、敌对行动、核装置泄露、恐怖事件、暴乱、地质灾害等给承包商造成损失）理论为基础，通常称之为“不可抗力索赔”[7]。
基于以上分析，从有利于业主预防和处理索赔的角度出发，按索赔发生的原因及提出索赔的法律理论依据把基于业主视角的施工索赔分为变更索赔、业主违约索赔和业主风险索赔三大类。具体如下图：
施工索赔： 1.变更索赔：工程范围的变更索赔
工程量的变更索赔
2.业主违约索赔
3.业主风险索赔 ：自然风险索赔：不可抗的自然力索赔
不利的自然条件或物质障碍索赔
法律、政策变化风险索赔
不可抗的社会风险索赔
图2 基于业主视角的施工索赔分类
4 基于业主视角的施工索赔分类管理
基于业主预防和处理角度对施工索赔进行分类，有利于按不同类别采用不同的方法对索赔进行处理。依据以上基于业主视角的施工索赔分类标准，对业主索赔管理实践中遇到的各类索赔事项进行界定，提出具体的预防和处理措施。
4.1变更索赔的预防及处理
引起变更的原因多种多样，不论是设计单位为修补设计缺陷、业主为完善项目功能而主动修改，还是承包商出于对设计、现场条件和预期工程目标而提出的合理化建议引起的被动修改，其最终目的均是为了完善项目功能，实现项目增值。每项工程的合同文件，均规定有明确的“工程范围”，变更事项只要在这个基本范围内，双方的合同债务关系就不会发生根本性改变，承包商也就有义务满足业主的这种变更要求，这归因于法律赋予业主的请求权，但同时法律也赋予承包商的补偿权，即承包商应获得相应的工期或（和）费用补偿，否则承包商有权利就这种工期或价款损失提出索赔。
引起设计变更的原因主要有设计缺陷、业主更改使用功能、外界环境条件与勘测资料不符等。按此原因，预防变更索赔的主要措施有1）推行设计招标、优选设计单位，明确设计奖惩、确保设计质量；2）投保专业责任险，规避设计缺陷风险；3）组织专家论证，确保功能合理；4）重视勘察工作，确保勘察深度。
处理此类变更索赔，因引起索赔的原因比较简单，双方对于索赔权的论证争议较少，重点是索赔的计算问题，此即属操作层面的东西，按规定的方法进行计算即可。但在实际实施过程中，目前有一种倾向，特别是涉及到“有经验的承包商可合理预见的自然条件风险”，承包商会千方百计的将责任推向业主，更有甚者，承包商联合设计单位做设计变更，将应有承包商合理预见并承担的自然条件风险通过设计变更的形式转嫁给业主，而获得不应有的补偿。此种问题应得到业主的高度重视。
4.2 业主违约索赔的预防及处理
这里所指的业主违约是广义的，指业主完全没有履行或未能全部履行其合同规定的义务所引起的承包商的索赔。因实施过程中各种干扰因素的影响，造成业主无法按约定履行合同的情况时有发生，如业主供应的材料与设备晚到货或质量不符合要求；未按照合同条款约定的期限、数量和内容向承包商提供图纸；应由业主提供的施工条件（场地、道路、水、电、气）未提供或不符合合同约定等。这些均会造成承包商的损失。
此类索赔，起因于业主违约，多数源于业主管理的能力不足或管理不善，预防的措施主要是加强管理、提高管理水平。但也因业主违约索赔起因于业主未按合同约定履行义务，因此相对于承包商来说，业主具有时间上的先机性即业主比承包商更早知道违约可能发生的事实。这样业主在处理这类索赔时，就具有更大的主动性和灵活性。比如业主供应的材料或设备晚到货，对此业主比承包商预先了解这些信息，可以提前和承包商沟通协商，从有利工程的角度，寻求替代方案，这样既保证了质量和进度，又能把影响降到最低，使问题得到妥善的解决。
4.3 业主风险索赔的预防及处理
工程施工过程中会面临很多风险，但不是所有的风险以及无限度的风险都应由承包商承担，而应按风险共担原则，对风险进行合理分摊。这是建筑市场交易公平性的体现，也是维护建筑市场正常秩序的必然要求。合同约定应由业主承担的风险的实现所造成承包商损失的补偿，正是这种交易公平性的生动体现。应由业主承担责任的风险通常包括国家法律、法规、规章和政策变化的风险，异常恶劣的气候条件风险，不利物质条件风险，不可抗力风险[8]等。
从索赔发生的原因看，业主对此类索赔的预防及处理其实就是对风险的预防及处理，与业主工程风险的管理密切相关。风险管理的特点在于事前控制，风险管理的好坏很大程度上取决于合同前期管理的成功与否。在工程招标过程中和施工合同签定前，业主要事先对所要面临的大量不确定性因素及其带来的后果进行分析和预测，将其处理的方法和责任归属规定于合同条件内，将风险的防范措施和责任承担书面化、具体化。这样一旦风险事件发生，双方可依据合同及时采取措施消除影响，对工程施工进行有效的控制，确保工程项目目标的顺利实现。
5 结语
预防和处理索赔是业主索赔管理工作的重点，以此为着眼点和落脚点，研究索赔的分类，使之成为解决索赔问题的基础。文章列举了常见的施工索赔分类，在分析业主索赔管理工作特点的基础上，提出了基于业主索赔预防及处理视角的施工索赔分类，并据此分类，对业主施工索赔预防及处理措施进行了研究，以便业主更好的管控和处理索赔。
主要参考文献：
[1] 建设工程工程量清单计价规范(GB 50500-2013)[M].北京：中国计划出版社，2013.
[2] 陈霞.铁路四电工程建设中的变更索赔管理研究[J].工程经济，2017(6):14-17.
[3] 吴筱文.海外道路工程项目索赔实例分析[J].建筑经济，2018(10):64-66.
[4] 宋如玉.基于建设工程变更与索赔的合同管理研究[J].建设科技，2017(7):95-96.
[5] 文罗义.浅析业主对建设工程施工索赔的预防及处理 [J].建设监理，2006 (2）:51-52.
[6] 梁鑑编著.国际工程施工索赔(第三版)[M].北京：中国建筑工业出版社，2011.
[7] 张禹.索赔管理谁是赢家—施工索赔的理论依据及机会、条件[J].施工企业管理，2005(11):57-58.
[8] 建设工程施工合同示范文本 (GF-2013-0201)使用指南[M].北京：中国建筑工业出版社，2013.
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